多年來(lái)，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）已建立起較為完善的認(rèn)可監(jiān)督機(jī)制。認(rèn)可約束是我國(guó)“法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督”五位一體認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的一個(gè)組成部分。包括對(duì)認(rèn)可對(duì)象全覆蓋的年度監(jiān)督、特選對(duì)象的專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督、隨機(jī)抽樣的專(zhuān)項(xiàng)治理行動(dòng)、利用舉報(bào)信息的投訴調(diào)查、對(duì)認(rèn)證企業(yè)的確認(rèn)審核，還有與行政專(zhuān)項(xiàng)和行業(yè)自律相結(jié)合的聯(lián)動(dòng)監(jiān)督。認(rèn)可約束作用不斷增強(qiáng)。

2019年上半年，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心編著的典型案例系列叢書(shū)由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版。叢書(shū)包括《CNAS實(shí)驗(yàn)室及檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督典型案例及解析》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核典型案例及解析》《CNAS投訴處理典型案例及解析》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督典型案例及解析》等四本。CNAS認(rèn)可對(duì)近年來(lái)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督、確認(rèn)審核、投訴調(diào)查工作中發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題進(jìn)行了深入解讀，能夠促進(jìn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)進(jìn)一步了解認(rèn)可要求，促進(jìn)機(jī)構(gòu)的自我約束和持續(xù)改進(jìn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引領(lǐng)行業(yè)的自我改進(jìn)與健康發(fā)展。

1.1案例基本情況?

XXX檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室是2006年成立的合資公司，實(shí)驗(yàn)室于2008年4月獲得CNAS認(rèn)可。2015年6月,專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審共發(fā)現(xiàn)7個(gè)不符合項(xiàng)，包括：超認(rèn)可能力范圍頒發(fā)帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)檢測(cè)報(bào)告；暫停認(rèn)可資格期間非授權(quán)簽字人簽發(fā)帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)檢測(cè)報(bào)告；授權(quán)簽字人休假期間實(shí)驗(yàn)室使用其電子簽名出具帶CNAS標(biāo)識(shí)報(bào)告；授權(quán)簽字人電子簽名不受控；測(cè)試方法與原始記錄的測(cè)試依據(jù)不一致；檢測(cè)原始記錄保存不規(guī)范；管理評(píng)審不規(guī)范等。其中涉及違反認(rèn)可規(guī)則的嚴(yán)重不符合項(xiàng)3個(gè)，據(jù)此CNAS暫停了該實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)可資格。?

1.2不符合描述?

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣核實(shí)，該實(shí)驗(yàn)室存在的嚴(yán)重不符合有：? 1.2.1? 3份帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的檢測(cè)報(bào)告中，檢測(cè)對(duì)象不在實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可范圍內(nèi)? 2014年出具了3份帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的報(bào)告，檢測(cè)對(duì)象為皮革黑染料，該檢測(cè)對(duì)象不在實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可范圍內(nèi)。客戶(hù)委托實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)皮革黑染料樣品（黑色粉末）中偶氮化合物及總鎘、總鉛含量。實(shí)驗(yàn)室采用EN? 14362-1: 2012《紡織品 從偶氮染料中分離出的某些芳香胺的測(cè)定方法 第一部分：采用萃取或者非萃取的方式測(cè)試某些偶氮的使用》、EN? 1122: 2001《塑料 測(cè)試鎘 濕式消解法》和CPSC-CH-E1002-08.3-2012《兒童用非金屬產(chǎn)品中總鉛含量測(cè)定的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程》開(kāi)展檢驗(yàn)工作并出具報(bào)告。上述3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)雖已通過(guò)認(rèn)可，但認(rèn)可的檢測(cè)對(duì)象分別為電子電氣產(chǎn)品中有害物質(zhì)、電子電氣產(chǎn)品中環(huán)境有害物質(zhì)、玩具和兒童用品，不包括染料產(chǎn)品。? 1.2.2? CNAS非授權(quán)簽字人出具的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)檢測(cè)報(bào)告? 查實(shí)驗(yàn)室出具的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)檢測(cè)報(bào)告，簽發(fā)人xxx不是CNAS批準(zhǔn)的授權(quán)簽字人。同樣的問(wèn)題出現(xiàn)在編號(hào)XXX等16份檢測(cè)報(bào)告中。? 1.2.3? 暫停期間出具了10份帶有CNAS標(biāo)識(shí)的檢測(cè)報(bào)告? 查實(shí)驗(yàn)室2014年度檢測(cè)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室在2014年xx月至xx月暫停期間出具了10份帶有CNAS標(biāo)識(shí)的檢測(cè)報(bào)告，報(bào)告批準(zhǔn)人非CNAS批準(zhǔn)的授權(quán)簽字人。?

1.3問(wèn)題分析? 1 ）不符合事實(shí)1.2.1：依據(jù)CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中5.3.3.6的規(guī)定：“實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)簽發(fā)的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的報(bào)告和證書(shū)中包含部分非認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)清晰標(biāo)明此項(xiàng)目不在認(rèn)可范圍內(nèi)”。該實(shí)驗(yàn)室在多份報(bào)告中用《紡織品從偶氮染料中分離出的某些芳香胺的測(cè)定方法第一部分：采用萃取或者非萃取的方式測(cè)試某些偶氮的使用》、EN? 1122:2001《塑料 測(cè)試鎘濕式消解法》、CPSC-CH-E1002-08.3-2012《兒童用非金屬產(chǎn)品中總鉛含量測(cè)定的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程》，開(kāi)展染料樣品的檢測(cè)工作，該實(shí)驗(yàn)室通過(guò)認(rèn)可的檢測(cè)能力范圍不包括染料產(chǎn)品，屬于超范圍出具檢測(cè)報(bào)告。? 2） 不符合事實(shí)1.2.2：依據(jù)CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中5.3.3.2的規(guī)定：“帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的報(bào)告和證書(shū)應(yīng)由授權(quán)簽字人在其授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)”。該實(shí)驗(yàn)室出具了由非授權(quán)簽字人簽字的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)檢測(cè)報(bào)告多份，違反了CNAS-R01：2010中5.3.3.2相關(guān)規(guī)定。? 3）不符合事實(shí)1.2.3：依據(jù)CNAS-RL01：2011《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可規(guī)則》中10.1.2的規(guī)定：“獲準(zhǔn)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室在暫停期間不得在相關(guān)項(xiàng)目上發(fā)出帶有認(rèn)可標(biāo)識(shí)/聯(lián)合標(biāo)識(shí)的報(bào)告或證書(shū)”。該實(shí)驗(yàn)室在暫停期間出具了多份帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的檢測(cè)報(bào)告，違反了實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可規(guī)則的要求。?

1.4處理依據(jù)及處理結(jié)果?

處理依據(jù)：? 1）CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中9.2規(guī)定“CNAS將根據(jù)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)誤用或?yàn)E用徽標(biāo)、標(biāo)識(shí)、認(rèn)可證書(shū)以及誤導(dǎo)宣傳認(rèn)可狀態(tài)的情節(jié)輕重做出處理，包括：警告、暫停、撤銷(xiāo)或提起法律訴訟”。? 2）CNAS-RL01：2011《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可規(guī)則》中10.1.1規(guī)定“獲準(zhǔn)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室不能持續(xù)地符合CNAS的認(rèn)可條件和要求。......g）獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室存在其他違反認(rèn)可規(guī)定的情況”。? 處理結(jié)果：暫停實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可資格。

2.1案例基本情況?

XX檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室是2009年成立的民營(yíng)公司，2011年初次獲得CNAS認(rèn)可。2015年7月，專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審共發(fā)現(xiàn)12個(gè)不符合項(xiàng)，包括：發(fā)生重大變更未按要求通知CNAS秘書(shū)處；部分獲認(rèn)可項(xiàng)目自復(fù)評(píng)審以來(lái)無(wú)檢測(cè)經(jīng)歷和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；部分儀器設(shè)備校準(zhǔn)證書(shū)缺少與檢測(cè)項(xiàng)目有關(guān)的參數(shù)；部分檢測(cè)報(bào)告原始記錄中缺少檢測(cè)過(guò)程的試驗(yàn)條件等。其中涉及違反認(rèn)可規(guī)則的嚴(yán)重不符合項(xiàng)3個(gè)，據(jù)此CNAS暫停了該實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)可資格。?

2.2不符合描述?

該實(shí)驗(yàn)室存在的嚴(yán)重不符合主要為人員變更未按要求書(shū)面通知CNAS秘書(shū)處，涉及法人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢測(cè)人員三類(lèi)人員。? 2.2.1? 2013年2月該實(shí)驗(yàn)室人員與公司法定代表人發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，實(shí)驗(yàn)室全體人員離職，實(shí)驗(yàn)室處于完全停止運(yùn)行狀態(tài)。2013年12月起，公司法定代表人重新招聘人員恢復(fù)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行。2014年3月恢復(fù)檢測(cè)業(yè)務(wù)。實(shí)驗(yàn)室未將此變更按要求書(shū)面通知CNAS秘書(shū)處。? 2.2.2? 2015年3月公司質(zhì)量負(fù)責(zé)人兼授權(quán)簽字人彭XX離職，李XX兼任質(zhì)量負(fù)責(zé)人。實(shí)驗(yàn)室未將此變更按要求書(shū)面通知CNAS秘書(shū)處。? 2.2.3? 2015年4月實(shí)驗(yàn)室變更了法定代表人，實(shí)驗(yàn)室未將此變更按要求書(shū)面通知CNAS秘書(shū)處。? 2.3問(wèn)題分析?

不符合事實(shí)2.2.1、2.2.2、2.2.3：依據(jù)CNAS-RL01:2011《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可規(guī)則》中9.1.1的規(guī)定，“獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室如發(fā)生下列變化，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知CNAS秘書(shū)處。例如，......b）獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室的組織機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理和技術(shù)人員、授權(quán)簽字人發(fā)生變更”。該實(shí)驗(yàn)室發(fā)生3次重大變更，均未將該變更報(bào)告CNAS秘書(shū)處。該實(shí)驗(yàn)室全部人員離職，一年左右重新招聘人員恢復(fù)檢測(cè)活動(dòng)，人員的能力發(fā)生重大變化，未報(bào)告CNAS停止認(rèn)可資格，直接申請(qǐng)復(fù)評(píng)審認(rèn)可。后來(lái)又發(fā)生授權(quán)簽字人離職、法定代表人變更等均未書(shū)面通知CNAS秘書(shū)處，違反了CNAS-RL01:2011中9.1.1的要求。?

2.4處理依據(jù)及處理結(jié)果?

處理依據(jù)：CNAS-RL01：2011《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可規(guī)則》中10.1.1規(guī)定“獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室不能持續(xù)地符合CNAS的認(rèn)可條件和要求，CNAS可以暫停實(shí)驗(yàn)室部分或全部認(rèn)可范圍。例如，e......）實(shí)驗(yàn)室的人員、設(shè)施、環(huán)境（如搬遷）發(fā)生重大變化，未按9.1.1條規(guī)定通報(bào)CNAS秘書(shū)處，或未經(jīng)CNAS確認(rèn)繼續(xù)使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)、聯(lián)合標(biāo)識(shí)”。? 處理結(jié)果：暫停實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可資格。? 典型案例3

3.1案例基本情況?

XXX檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室是2006年成立的民營(yíng)公司，2013年初次獲得CNAS認(rèn)可證書(shū)，檢測(cè)能力為環(huán)境檢測(cè)。2015年8月，專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審共發(fā)現(xiàn)10個(gè)不符合項(xiàng)，包括：授權(quán)簽字人離職未通知CNAS秘書(shū)處；檢測(cè)報(bào)告中超范圍使用CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)；能力驗(yàn)證項(xiàng)目出現(xiàn)不滿(mǎn)意結(jié)果后未及時(shí)整改；沒(méi)按標(biāo)準(zhǔn)方法規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)等。其中涉及違反認(rèn)可規(guī)則的嚴(yán)重不符合項(xiàng)3個(gè)，據(jù)此CNAS暫停了該實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)可資格。?

3.2不符合描述?

3.2.1? 授權(quán)簽字人變更未上報(bào)CNAS秘書(shū)處? 2014年7月該實(shí)驗(yàn)室授權(quán)簽字人吳XXX離職，實(shí)驗(yàn)室未將此項(xiàng)變更按要求書(shū)面通知CNAS秘書(shū)處。? 3.2.2? 超范圍使用CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)? 1）查編號(hào)為XXX的檢測(cè)報(bào)告，其中尿鈷、肌酐檢測(cè)參數(shù)未獲得CNAS認(rèn)可，且未在檢測(cè)報(bào)告作出說(shuō)明，該報(bào)告封面上印有CNAS標(biāo)識(shí)。? 2）查編號(hào)為XXX的飲用水檢測(cè)報(bào)告，菌落總數(shù)和大腸菌群檢測(cè)參數(shù)，未獲得CNAS認(rèn)可，且未在檢測(cè)報(bào)告作出說(shuō)明，該報(bào)告封面上印有CNAS標(biāo)識(shí)。編號(hào)XXX檢測(cè)報(bào)告（封面上印有CNAS標(biāo)識(shí)）存在同樣問(wèn)題。?

3.3問(wèn)題分析? 1）不符合事實(shí)3.2.1：依據(jù)CNAS-RL01:2011《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可規(guī)則》中9.1.1的規(guī)定，“獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室如發(fā)生下列變化，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知CNAS秘書(shū)處。例如，......b）獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室的組織機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理和技術(shù)人員、授權(quán)簽字人發(fā)生變更”。吳××離職已經(jīng)一年，該實(shí)驗(yàn)室卻未將該變更報(bào)告CNAS秘書(shū)處，違反了CNAS-RL01: 2011中9.1.1的要求。? 2）不符合事實(shí)3.2.2：依據(jù)CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中5.3.3.6要求，“實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)簽發(fā)的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的報(bào)告或證書(shū)中包含部分非認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)清晰標(biāo)明此項(xiàng)目不在認(rèn)可范圍內(nèi)”。該實(shí)驗(yàn)室未在檢測(cè)報(bào)告中對(duì)未獲認(rèn)可項(xiàng)目作出說(shuō)明。?

3.4處理依據(jù)及處理結(jié)果?

處理根據(jù)：? 1）CNAS-RL01:? 2011《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可規(guī)則》中10.1.1規(guī)定“獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室不能持續(xù)地符合CNAS的認(rèn)可條件和要求，CNAS可以暫停實(shí)驗(yàn)室部分或全部認(rèn)可范圍。例如，......e）實(shí)驗(yàn)室的人員、設(shè)施、環(huán)境（如搬遷）發(fā)生重大變化，未按9.1.1條規(guī)定通報(bào)CNAS秘書(shū)處，或未經(jīng)CNAS確認(rèn)繼續(xù)使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)、聯(lián)合標(biāo)識(shí)；......g）獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室存在其他違反認(rèn)可規(guī)定的情況”。? 2）CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中9.2 規(guī)定“CNAS將根據(jù)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)誤用或?yàn)E用徽標(biāo)、標(biāo)識(shí)、認(rèn)可證書(shū)以及誤導(dǎo)宣傳認(rèn)可狀態(tài)的情節(jié)輕重做出處理，包括：警告、暫停、撤銷(xiāo)或提起法律訴訟。如果由于誤用或?yàn)E用引起不良的影響，CNAS 將在有關(guān)的公開(kāi)媒體上發(fā)布澄清聲明”。?

處理結(jié)果：暫停實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可資格。

在實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理過(guò)程中，離不開(kāi)人機(jī)料法環(huán)這些決定性因素，可見(jiàn)人是首要起決定性作用的，人的積極性和執(zhí)行力直接影響質(zhì)量管理的效果，上到管理層的重視，下到技術(shù)人員的執(zhí)行力，直接影響質(zhì)量管理工作的開(kāi)展。大多數(shù)實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理工作都存在通病，質(zhì)量管理體系形同虛設(shè)，好像都是為了應(yīng)付實(shí)驗(yàn)室的評(píng)審，只要評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)了，就覺(jué)得萬(wàn)事大吉。然而質(zhì)量管理不是一朝一夕就能做好的，必須靠平時(shí)的積累，夯實(shí)基礎(chǔ)，方能確保管理體系的持續(xù)運(yùn)行。實(shí)驗(yàn)室信息化管理平臺(tái)助力各領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理！